Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) введен в действие с 9 марта текущего года. Для реализации отдельных норм Закона Комитетом по финансовому мониторингу (далее – Комитет) по согласованию с соответствующими государственными органами разработаны следующие Приказы Министра финансов Республики Казахстан (далее – Приказы).
1) № 52 от 10 февраля 2010 года «Об утверждении перечня оффшорных зон для целей Закона», зарегистрирован в Министерстве Юстиции Республики Казахстан (далее – МЮ РК) №6058 от 18 февраля 2010 года;
2) № 56 от 15 февраля 2010 года «Об утверждении перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиентов, по видам субъектов финансового мониторинга» зарегистрирован в МЮ РК №6107 от 5 марта 2010 года;
3) № 57 от 15 февраля 2010 года «Об утверждении требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга Правил внутреннего контроля» зарегистрирован в МЮ РК № 6105 от 5 марта 2010 года;
4) № 58 от 16 февраля 2010 года «Об утверждении Правил приостановления подозрительных операций» зарегистрирован в МЮ РК № 6108 от 5 марта 2010 года;
5) № 59 от 16 февраля 2010 года «Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу» зарегистрирован в МЮ РК №6106 от 5 марта 2010 года.
Отмечаем, что в вышеперечисленных Приказах четко регламентирован порядок заполнения формы ФМ-1, определен исчерпывающий перечень документов для надлежащий проверки, утверждены требования, к разработке правил внутреннего контроля и другие.
Электронная версия перечня Комитета Совета Безопасности ООН размещена на его официальном сайте www.un.org, доступ на сайт является открытым. Данный Сводный перечень периодически обновляется.
На официальном сайте комитета (www.kfm.gov.kz), в разделе «Правовая база», размещены нормативные правовые акты Комитета. В разделах «В помощь СФМ», «Вопрос – ответ» субъекты финансового мониторинга могут получить дополнительную информацию и ответы на часто задаваемые вопросы. Относительно вопросов по оформлению и передаче сведений и информации, об операциях, подлежащих финансовому мониторингу действует Служба поддержки Комитета субъектов финансового мониторинга.
